中央对广西医疗服务与保障能力提升补助资金（医疗保障能力建设部分）2019年度绩效自评报告

一、绩效目标分解下达情况

（一）中央下达医疗服务与保障能力提升补助资金（医疗保障能力建设部分）转移支付预算和绩效目标情况。

2019年度中央下达我区医疗服务与保障能力提升补助资金（医疗保障能力建设部分）（以下简称能建补助）转移支付预算9265万元，我区2019年度绩效总体目标是：

1. 提升医保信息化水平，加强网络、信息安全、基础设施等方面建设；

2. 进一步夯实技术基础，切实保障医保信息系统高效、安全运行、提高数据采集质量和速度；

3. 加强打击欺诈骗保工作力度，切实保障医保基金合理有效使用；

4. 加快推进医保支付方式改革和DRG试点工作；

5. 有效提升综合监管、宣传引导、经办服务、人才队伍建设等医疗保障服务能力。

（二）省内资金安排、分解下达预算和绩效目标情况。

根据工作要求并结合实际，我区安排使用的资金重点向医保信息化、基金监管和支付方式改革等方面倾斜，将能建补助9265万元按照三大类用途分配下达至各市县，其中安排自治区本级项目资金3720.52万元，市县（区）项目资金5544.48万元，具体如下：

1. 保障国家医保局部署的重点和试点工作分配补助资金4170万元（其中：安排自治区本级3610万元，市县（区）560万元）。分配标准为：

国家重点任务补助资金3460万元。该项资金全部分配至自治区本级，均为信息化建设资金，具体包括新建广西医疗OA办公系统、采购数据库一体机设备、建设广西异地就医结算子系统、广西医疗保障信息平台建设项目可行性研究报告和初步设计编制服务、建设DRG平台以及现有OA办公系统维护等内容。

国家试点任务补助资金710万元。

① 分配自治区本级150万元，用于委托第三方开展职工基本医疗保险人工审核和巡查服务及建设自治区本级智能监控系统。

② 分配南宁市150万元，用于医保诚信体系建设。

③ 分配柳州市180万元，用于病案首页信息智能审核系统建设。

④ 分配梧州市200万元，用于疾病诊断相关分组（DRG）付费项目。

⑤ 分配防城港市30万元，用于DRG付费方式改革。

2. 保障自治区党委、政府部署的重点工作任务的落实分配补助资金4068.24万元（其中：安排自治区本级100万元，市县（区）3968.24万元）。分配标准为：

（1）购置“村医通”设备而分配的补助资金2568.24万元。根据各市县（区）行政村数量，按每台“村医通”1800元的价格分配到各市县（区）。由自治区本级统一招标，各市县（区）按中标条件分散购买，从而实现全区统一，价格实惠的目标。

（2）重点工作综合补助资金1500万元。对15个市本级（含自治区本级）分配资金，每个市本级100万元，主要用于医保政策宣传、医保人才培训、信息化建设等工作。

3. 提升市县医疗保障业务管理能力分配补助资金1026.76万元（其中，安排自治区本级10.52万元，市县（区）1016.24万元）。分配标准为：

（1）定额分配资金309万元，按每个市县（区）3万元的标准分配。

（2）根据截至2019年6月12日的基本医疗保险参保人数分配资金717.76万元。按每人0.15元的标准分配至每个市县（区）。主要用于医保政策宣传、医保人才培训、医保基金监管、医保支付方式改革、医保智能监控等工作。

2019年我区绩效目标设置情况如下：

设置一级指标3个，二级指标4个，三级指标12个，其中三级指标具体项目包括：

1. 召开医保工作省级新闻发布会、政策吹风会次数大于等于2次。

2. 召开医保工作政府信息公开省级工作会议或培训大于等于2次。

3. 医保信息系统验收合格率大于等于90%。

4. 医保信息系统正常运行率大于等于90%。

5. 医保信息系统重大安全事件响应时间小于等于60分钟。

6. 定点医药机构监督检查覆盖率100%。

7. 医保人才培训合格率大于等于90%。

8. 推行医保支付方式改革和DRG试点达到逐步推开。

9. DRG试点进展模拟运行时间不晚于12月底。

10. 参保群众政策知晓率达到普遍知晓。

11. 跨省异地就医直接结算率有所提高。

12. 参保人员对医保服务的满意度大于等于90%。

二、绩效目标完成情况分析

（一）资金投入情况分析。

1. 项目资金到位情况分析。

自治区医保局于2019年5月14日收到《财政部 医保局关于下达2019年医疗服务与保障能力提升补助资金预算的通知》（财社〔2019〕40号），在30日内，即2019年6月12日自治区财政厅按照分配方案将能建补助9265万元分解下达至各市县（区）。资金分解下达的时限及标准严格按照国家的要求执行。

2. 项目资金执行情况分析。

截至2019年12月31日，2019年度能建补助共支出4433.49万元，执行进度47.85%。

（1）自治区本级支出990.06万元，执行率27%，主要项目为：新建广西医疗OA办公系统、采购数据库一体机设备、广西异地就医结算子系统、广西医疗保障信息平台建设项目可行性研究报告和初步设计编制服务、建设DRG平台以及现有OA办公系统维护、区本级职工基本医疗保险人工审核和巡查服务项目、医保政策宣传、医保人才培训。执行率偏低的主要原因是：医疗保障信息系统建设预算执行进度较慢, 安排区本级医疗保障信息系统建设资金3460万元，实际支出810.3万元，执行率23.4%。受到信息化建设周期长，涉及项目可行性研究报告和初步设计，政府采购，财政投资评审，发改委立项等多个环节，造成医疗保障信息系统建设预算执行进度较慢，未支出部分结转2020年继续执行。

（2）各市县（区）共支出3443.43万元，执行率62.1%，主要项目为：病案首页信息智能审核系统、疾病诊断相关分组（DRG）付费国家试点、医保精细付费模式改革、“村医通”设备购置、基金监管、医保信息系统维护、医保人才培训、医保政策宣传、医保扶贫。其中执行率较高的地区有桂林市、柳州市、河池市，执行率分别是93.3%、89.3%、79.5%，执行率较低的地区为南宁市、玉林市、崇左市，执行率分别是13.6%、23.2%、41.37%。

3. 项目资金管理情况分析。

（1）自治区层面。

凡事预则立，不预则废，2019年是中央能建补助下拨的第一年，广西严格按照《中华人民共和国预算法》的要求，及时制定资金分配方案，并联合自治区财政厅报自治区人民政府审定后分配下达至各市县（区），同时为规范资金使用管理，我区制定并出台了《广西壮族自治区医疗服务与保障能力提升（医疗保障服务能力建设部分）中央补助专项资金管理实施细则》以及下发《关于明确2019年中央财政医疗服务与保障能力提升补助资金（医疗保障能力建设部分）有关问题的通知》，对中央能建补助的使用范围、资金分配、使用管理、监督检查等方面进行了规范，确保专款专用，提高资金使用效益。

（2）地方层面。

各市县（区）严格按照中央和自治区的要求，对资金进行规范使用。各市县（区）均能将能建补助投入到国家的试点和重点工作，同时加强医疗保障宣传，讲好“医保的故事”，加强人才队伍培训，政策培训与经办能力培训两手抓。

（二）总体绩效目标完成情况分析。

2019年中央能建补助总体绩效目标基本完成，具体情况如下：

1. 信息化建设方面：一是成立自治区医保局网络安全和信息化领导小组，加强对全区医保系统网络安全和信息化工作的组织领导和统筹协调。二是完成了区内13个市“五险合一”一门式系统切换上线。三是建立与税务、银行的协调平台，实现与多家银行、广西人行结算中心的银医直连。四是在各市开展医保智能监控系统建设。五是完成广西医保信息平台可行性研究报告编制，目前业务部分、IT部分已完成70%的深化设计工作。六是完成OA系统电脑端和手机APP的开发，目前正在全区推广部署。七是与大数据发展局开展数据目录对接、数据资源汇聚、事项梳理发布等工作。

2. 基金监管方面：2019年，全区所有市、县实现了集中宣传和举报渠道全覆盖、奖励标准和工作方案全统一。通过采取飞行检查、现场交叉检查、“百日攻坚”等专项行动，全年共查处定点医药机构2695家，其中暂停服务协议435家，终止服务协议49家，行政处罚9家，移交司法机关3家。拒付违规使用医保基金1.9亿元，各医疗机构自查上报违规金额1.02亿元，共挽回医疗保障基金超过2.92亿元。在全国2019年打击欺诈骗取医疗保障基金专项治理工作中，我区总体和单项指标名列全国前茅，其中，举报奖励情况指标排名第一，获得了国家医保局领导的充分肯定。

3. 支付方式改革方面：2019年，稳步推进全区DRG付费方式改革，出台改革工作方案，成立自治区改革工作小组，通过引导区内三级医疗机构作为改革的先行者，引领同级、同类医院参与实施；完成了1100多万份城镇职工和城乡居民基本医疗保险住院病案数据的整理和规范；举办多层次改革培训班4期，培训全区医疗保障系统和定点医疗机构830人；按照国家分组技术规范，完成全区历史病历第一轮分组，进入368个ADRG组、992个DRG组。柳州市DRG试点成效明显，实现基金收支平稳，医疗机构积极参与，参保患者个人住院费用负担从试点前的25.56%降为21.34%，获得国务院督查组的肯定评价。梧州市国家DRG试点工作获国家试点城市总评“进度良好”。

4. 医保综合服务能力建设方面：2019年广西以便民为经办服务出发点，以医保扶贫为核心，以加强宣传引导和培养人才为重点，不断创新异地就医直接结算工作机制，医疗保障服务能力得到显著提高。一是通过多渠道多形式宣传，切实增强了广大群众的参保意识，使医保政策更加深入群众，确保群众入眼入脑入心。二是举办多次医保业务培训班，培训内容涵盖基金监管业务、医药价格和招标采购业务、多层次DRG业务、财务管理等，不断提高医保干部的业务素质能力。三是以“一站式”直接结算为支撑，以“村医通”结算为保障，确保建档立卡贫困人口就医待遇落实到位。截至2019年底，建档立卡贫困人口参保率达100%，实现了应保尽保，县域内定点医疗机构100%实现“一站式”直接结算。目前，占全区90%以上的12740个行政村实现“村医通”医保直接结算。四是截至2019年12月，全区有11223家定点医药机构接入全区异地就医结算平台，开通异地就医直接结算服务，符合条件的1837家住院类定点医疗机构全部开通跨省住院直接结算服务，数量居全国前列；全区构建异地就医直接结算服务“一张网”，实现自治区—市—县—乡（镇）—村（社区）五级异地就医直接结算“一卡通”，打通了异地就医直接结算“最后一公里”。五是通过简化手续，实行经办材料承诺制、容缺制，目前，非涉密医保业务95%实现“网上办、掌上办、马上办”。

（三）绩效指标完成情况分析。

1. 产出指标完成情况分析。

（1）数量指标。

① 召开医保工作省级新闻发布会、政策吹风会次数。 2019年，自治区医保局共召开医保工作省级新闻发布会2次。其中，2019年6月13日，与自治区人力资源社会保障厅联合召开广西全面实施全民参保计划新闻发布会1次；2019年11月21日，召开完善医疗保障体系建设新闻发布会1次，此项绩效指标完成。

② 召开医保工作政府信息公开省级工作会议或培训。2019年自治区医保局共召开医保工作政府信息公开省级工作会议和培训2次。其中，2019年3月5日至3月8日，在广西南宁市夏威夷国际大酒店召开全区医疗保障工作会议1次；2019年10月16日至10月18日，在广西红林大酒店举办全区医疗保障工作培训班1次，此项绩效指标完成。

③ 医保信息系统验收合格率。2019年我区新建医保信息系统项目验收合格6项，包括系统剥离项目、异地就医结算平台建设项目、数据库一体机项目、DRG付费结算平台项目、OA系统建设项目、智能监控项目，共占2019年新建医保信息系统项目的100%。医保信息系统验收合格率为100%，此项绩效指标完成。

④ 医保信息系统正常运行率。我区医保信息系统运行稳定，2019年完工并正常运行的医保信息系统6项，包括系统剥离项目、数据库一体机项目、DRG付费结算平台项目、OA系统建设项目、智能监控项目、异地就医结算平台建设项目，共占完工医保信息系统的100%，医保信息系统正常运行率100%，此项绩效指标完成。

⑤ 医保信息系统重大安全事件响应时间。我区医保信息系统重大安全事件响应时间为30分钟，此项绩效指标完成。

⑥ 定点医药机构监督检查覆盖率。2019年我区定点医疗机构2868家，定点零售药店8355家，通过运用互联网+智能监控、视频监控系统、组织和委托第三方等检查方式对定点医药机构实现100%全覆盖监管，此项绩效指标完成。

⑦ 医保人才培训合格率。2019年我区组织了多层次DRG培训、基金监管业务培训、“广西村医通”应用培训、医保待遇业务培训、医药价格和招标采购业务培训以及干部职工业务技能培训等，培训合格率达100%，此项绩效指标完成。

⑧ 推行医保支付方式改革和DRG试点。我区参与DRG改革的医疗机构共377家，2017-2018年医保病历信息数据共1100万条，合格率98.91%。梧州市在国家医保局发布的疾病诊断相关分组（DRG）付费国家试点进度情况通报中被评定为“进度良好”（全国30个试点城市）。医保支付方式改革和DRG试点工作已逐步推开，此项绩效指标完成。

（2）时效指标。

DRG进展模拟运行时间。我区DRG试点进展模拟运行时间晚于12月底（年度目标值：不晚于12月底），此项绩效指标未完成。

2. 效益指标完成情况分析。

（1）社会效益指标。

① 参保群众政策知晓率。我区通过新闻媒体、张贴宣传海报、印制宣传手册等多种方式，向参保群众广泛宣传了医保政策。一是在广西卫视、广西综合广播、广西各市电视台、广西日报等多家新闻媒体平台进行宣传报道。二是在《广西新闻》《新闻在线》、移动电视等电视节目、公交媒体广播平台、医药及经办窗口电子显示屏等播放医保政策宣传片。三是向定点医药机构、基层村委、村卫生院显著位置张贴海报、摆放宣传资料。四是在区内多个贫困村放映医保政策宣传片。通过多种渠道宣传医保政策，参保群众对医保政策达到普遍知晓，参保积极性明显提高，此项绩效指标完成。

② 跨省异地就医直接结算率。2019年广西居民医保跨省异地就医直接结算人数为8970人，比2018年增加6905人；2019年跨省异地就医人数18362人，比2018年增加9840人。2019年居民医保跨省异地就医直接结算人数占跨省异地就医人数比重为48.85%，比2018年增长24.6%，跨省异地就医直接结算率较往年有所提高，此项绩效指标完成。

3. 满意度指标完成情况分析。

服务对象满意度指标。为畅通参保人投诉渠道，我区在经办窗口设有投诉箱，经统计，我区没有收到参保人在办理业务时的投诉，2019年受理窗口满意度为98%，此项绩效指标完成。

三、偏离绩效目标的原因和下一步改进措施

（一）2019年度我区中央财政医疗服务与保障能力提升补助资金（医疗保障能力建设部分）总体绩效目标基本未发生偏离。

（二）绩效指标发生以下偏离：DRG试点进展模拟运行时间。（年度目标值为：不晚于12月底），偏离原因：我区于2019年8月底启动DRG付费结算平台建设项目招标工作，于2019年12月中旬按招标工作程序确定项目中标单位并签订采购合同，于2020年1月起，实施DRG结算信息平台建设，故DRG试点进展模拟运行时间延后。改进措施：下一步，我区将通过建队伍、抓培训、采数据、树标准等举措，扎实推进各项试点工作，为进入模拟运行打下坚实基础。梧州市已于2020年3月完成三级定点医疗机构信息系统接口改造工作，实现DRG基础信息数据上传。力争在2020年6月，开始我区DRG试点进展模拟运行。

四、绩效自评结果拟应用和公开情况

自治区医保局将把广西2019年医疗服务与保障能力提升补助资金（医疗保障能力建设部分）中央专项转移支付项目的绩效评价报告和结果作为2020年改进和提高资金使用效益的依据，提高预算编制质量，并按照规定将自评报告和评价结果列为政务公开的内容，在自治区医保局网站上给予公开，接受社会监督。

五、其他需要说明的问题

中央巡视、各级审计和财政监督未发现问题。

附：中央转移支付区域绩效目标自评表医疗服务与保障能力提升补助资金（医疗保障能力建设部分）